Phái sinh được coi là một kênh đầu tư hấp dẫn, có tiềm năng mang lại lợi nhuận lớn nếu nhà đầu tư biết chọn đúng thời điểm mua bán. Đặc biệt, trong thời kỳ thị trường biến động mạnh, phái sinh được xem là một công cụ hữu hiệu để phòng ngừa rủi ro và tối đa hóa lợi nhuận. Nhưng liệu với các nhà đầu tư mới, chứng khoán phái sinh có phải là lĩnh vực nên khám phá? Hãy cùng QM Capital tìm hiểu chi tiết trong bài viết dưới đây nhé.

1. Đôi nét về thị trường chứng khoán phái sinh tại Việt Nam

Phái sinh chính thức ra mắt tại thị trường Việt Nam vào năm 2017 với hai sản phẩm chính: hợp đồng tương lai chỉ số VN30 và hợp đồng tương lai trái phiếu chính phủ 5 năm. Chỉ sau 4 năm có mặt trên sàn chứng khoán Việt Nam, phái sinh đã phát triển nhanh chóng, góp phần tích cực vào sự ổn định của thị trường chứng khoán cơ sở.

Tính đến tháng 7 năm 2023, tổng số tài khoản giao dịch phái sinh đã vượt qua con số 1,34 triệu, tăng gấp 546 lần so với thời kỳ đầu. Khối lượng giao dịch hợp đồng tương lai chỉ số VN30 trong bảy tháng đầu năm 2023 đạt trung bình 225.178 hợp đồng mỗi phiên, giảm 17,41% so với cùng kỳ năm 2022 nhưng vẫn là con số trung bình cao thứ hai từ trước đến nay, chỉ sau kỷ lục năm 2022​.

2. Điểm hấp dẫn của giao dịch phái sinh

Một trong những điểm hấp dẫn của phái sinh là khả năng giúp nhà đầu tư hạn chế rủi ro danh mục. Đặc biệt, khi thị trường biến động dẫn đến chứng khoán cơ sở giảm điểm và cổ phiếu nắm giữ mất giá, nhà đầu tư có thể bù đắp khoản lỗ bằng cách bán hợp đồng tương lai.

Ngoài ra, tham gia phái sinh không đòi hỏi nhà đầu tư phải có số vốn tương đương giá trị hợp đồng tương lai. Số tiền ký quỹ chỉ cần một phần nhỏ so với giá trị hợp đồng và tỷ lệ này khác nhau tùy theo từng công ty chứng khoán. Trong trường hợp thị trường tăng hoặc giảm, nhà đầu tư có thể thực hiện giao dịch T0 (giao dịch trong ngày) để chủ động ứng phó với các diễn biến bất ngờ của thị trường.

Khi thị trường cơ sở giảm điểm, nhà đầu tư có thể sử dụng hợp đồng tương lai để phòng ngừa rủi ro cho danh mục đầu tư của mình. Bằng cách bán hợp đồng tương lai, họ có thể bù đắp khoản lỗ từ các cổ phiếu nắm giữ​.

3. Các yếu tố cần có ở nhà đầu tư giao dịch phái sinh

3.1. Nắm rõ về phái sinh

Một trong những nguyên nhân chính khiến nhà đầu tư thất bại khi tham gia phái sinh là không hiểu rõ cách thức hoạt động của sản phẩm tài chính này. Nhà đầu tư cần nắm vững xu hướng của chỉ số VN30, các yếu tố tác động đến chỉ số này, cũng như hiểu rõ bản chất của phái sinh, ưu và nhược điểm, và các rủi ro có thể gặp phải.

Mặc dù thị trường phái sinh tại Việt Nam đang phát triển, quy mô vẫn còn khá nhỏ và nguồn vốn còn hạn chế. Nếu nhà đầu tư không hiểu rõ quy luật vận động của thị trường (nhịp tăng/giảm, tích lũy hay tiếp tục xu hướng), họ sẽ dễ dàng bỏ lỡ những cơ hội thu lợi nhuận tiềm năng hoặc không thể cắt lỗ đúng thời điểm.

3.2. Làm chủ được tâm lý

Rèn luyện tâm lý đầu tư là yếu tố cực kỳ quan trọng khi thực hiện các giao dịch hợp đồng tương lai. Với tâm lý vững vàng, nhà đầu tư có thể đưa ra quyết định nhanh chóng và chính xác trước các biến động của thị trường. Giống như đầu tư chứng khoán cơ sở, khi giao dịch phái sinh, nhà đầu tư cần thiết lập và tuân thủ nghiêm ngặt các nguyên tắc giao dịch. Ví dụ, không nên dồn toàn bộ vốn vào đầu tư phái sinh; thay vào đó, chứng khoán phái sinh nên được xem là công cụ phòng ngừa rủi ro danh mục thay vì là kênh đầu tư duy nhất để sinh lời.

Hơn nữa, do tính chất đòn bẩy cao của phái sinh, nhà đầu tư cần kiểm soát tâm lý của mình, đặc biệt khi thị trường biến động mạnh, để tránh thực hiện các giao dịch khi tâm trạng không ổn định.

3.3. Có khả năng xác định giai đoạn giao dịch

Khi kiểm soát được tâm lý, nhà đầu tư có thể xác định thời điểm giao dịch hợp lý và tạm ngừng để quan sát thị trường. Ví dụ, nếu nhà đầu tư đã đạt được lợi nhuận đáng kể trong một xu hướng tăng, nên chốt lời và tạm đứng ngoài để theo dõi và đánh giá thị trường trước khi quyết định giao dịch tiếp. Tương tự, khi thị trường đang trong giai đoạn sideway với biên độ dao động hẹp, nhà đầu tư nên kiên nhẫn chờ đợi cho đến khi thị trường bứt phá khỏi vùng tích lũy và hình thành xu hướng rõ ràng.

Ngoài ra, nhà đầu tư cũng cần lưu ý đến các phiên giao dịch vào cuối tuần, cuối tháng, cuối quý, hoặc các phiên cơ cấu danh mục quỹ và đáo hạn phái sinh. Đây là những thời điểm thị trường có thể biến động bất thường, vì vậy nhà đầu tư cần đặc biệt thận trọng khi thực hiện giao dịch trong những khoảng thời gian này.

4. Tại sao nhà đầu tư mới nên giao dịch phái sinh trên QMTrade?

4.1. Không cần lập trình

QMTrade cho phép nhà đầu tư mới tham gia vào giao dịch tự động mà không cần kỹ năng lập trình. Nền tảng cung cấp các bot giao dịch được thiết kế sẵn, giúp nhà đầu tư dễ dàng cấu hình và sử dụng mà không cần hiểu biết sâu về lập trình.

4.2. Dữ liệu API tốc độ cao

QMTrade sử dụng dữ liệu API tốc độ cao, đảm bảo rằng các bot giao dịch của bạn luôn nhận được thông tin thị trường cập nhật và chính xác nhất.

4.3. Công cụ kiểm thử cao cấp

Nền tảng cung cấp các công cụ kiểm thử cao cấp, cho phép nhà đầu tư mô phỏng và kiểm tra chiến lược giao dịch trước khi mạo hiểm với tiền thật. Công cụ kiểm thử này giúp nhà đầu tư hiểu rõ hơn về hiệu quả của chiến lược và điều chỉnh kịp thời.

4.4. Thư viện Bot đa dạng

QMTrade sở hữu một thư viện bot đa dạng, phù hợp với nhiều phong cách và chiến lược giao dịch khác nhau. Các bot này được thiết kế để theo dõi và phân tích biến động của thị trường liên tục, xử lý khối lượng dữ liệu lớn và đưa ra quyết định dựa trên các thuật toán..

4.5. Giao diện người dùng thân thiện

QMTrade cung cấp một giao diện người dùng thân thiện và dễ sử dụng, kết hợp với các công cụ phân tích mạnh mẽ. Nhà đầu tư mới có thể nhanh chóng làm quen và bắt đầu giao dịch mà không gặp phải những khó khăn phức tạp.

Tóm lại, giao dịch phái sinh mang lại nhiều lợi ích cho các nhà đầu tư mới, giúp tối ưu hóa lợi nhuận và quản lý rủi ro hiệu quả. Nhờ sử dụng đòn bẩy tài chính, nhà đầu tư có thể kiểm soát lượng tài sản lớn với vốn đầu tư nhỏ. Ngoài ra, phái sinh còn cho phép nhà đầu tư bảo hiểm rủi ro và tận dụng biến động giá để kiếm lời trong mọi điều kiện thị trường.

📌TẠI QMTRADE, MỌI NGƯỜI CÓ THỂ DỄ DÀNG XÂY DỰNG VÀ KIỂM THỬ CHIẾN LƯỢC GIAO DỊCH PHÁI SINH TRƯỚC KHI SỬ DỤNG TIỀN THẬT ĐỂ TRÁNH NHỮNG RỦI RO KHÔNG ĐÁNG CÓ.

TRẢI NGHIỆM TÍNH NĂNG TẠI: QMTRADE